工程施工階段建設(shè)監(jiān)理責(zé)任淺議
發(fā)布時間：2013-06-25 新聞來源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
當(dāng)前隨著國家建筑行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、條例相繼出臺，對于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任范圍和內(nèi)涵界定越來越廣，對于監(jiān)理單位不履行職責(zé)的處罰越來越重;特別是2004年2月1日實施的《建設(shè)工程安全管理條例》發(fā)布后，將原來一直有爭議的安全問題納入了監(jiān)理責(zé)任范圍，明確了監(jiān)理單位在建筑工程安全生產(chǎn)活動中應(yīng)承擔(dān)的監(jiān)理責(zé)任，使得關(guān)于監(jiān)理責(zé)任問題討論又成為了一個熱門話題。在此，本文就工程施工階段建設(shè)監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任和安全責(zé)任等方面做一些探討，純個人觀點僅供參考。
一、工程施工階段建設(shè)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任
《建筑法》關(guān)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任及處罰條款為：“第三十二條，建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督。第三十五條，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查和不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六十九條，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位和建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處于罰款，降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”
《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定為：“第三條，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位依法對建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。第三十六條，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工單位質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。第三十七條，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下道工序的施工;未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗收。第三十八條，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理。第六十七條，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(一)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;(二)將不合格的建筑工程、建筑材料。建筑構(gòu)件和設(shè)備按照合同簽字的。”
以上兩者對比不難看出，同樣是對于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任和處罰的界定卻有著很大不同�！督ㄖā穼嶋H上界定的很明確，監(jiān)理單位對自己的監(jiān)理服務(wù)承擔(dān)責(zé)任�！督ㄖā返囊�(guī)定是：如果有應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或不按規(guī)定檢查行為，有不按合同履行監(jiān)理義務(wù)行為，或者有與施工單位、建設(shè)單位串通降低工程質(zhì)量等級行為時，會受到相應(yīng)處罰。也就是說有過失時必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，而且只要不是下列兩種行為監(jiān)理公司為自己過失賠付的費用最高不超過監(jiān)理費(扣除稅金)：(一)與施工單位惡意串通，造成業(yè)主損失;(二)不按合同履行監(jiān)理義務(wù)造成業(yè)主損失的。
而根據(jù)《建筑工程質(zhì)量管理條例》第六十七條規(guī)定，我們可以推導(dǎo)出這樣一個關(guān)于監(jiān)理責(zé)任的結(jié)論：假如一個工程驗收不合格，而這項不合格是由于不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件或設(shè)備造成的，那么監(jiān)理將受到50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書，沒收違法所得，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
眾所周知，施工單位對建筑工程質(zhì)量自檢評定是抽樣檢查和檢測，抽樣檢查必存在樣品代表性和抽樣頻率的風(fēng)險;作為監(jiān)理單位在對質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督時，理論上抽樣檢查的頻率小于施工單位的頻率，即使監(jiān)理單位不計投入、不計成本擴(kuò)大抽樣頻率，這樣的風(fēng)險同樣存在。至此，我們又得出一個奇怪的結(jié)論：即使監(jiān)理單位嚴(yán)格按法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量上代表建設(shè)單位實施監(jiān)督，認(rèn)真履行了委托監(jiān)理合同的約定義務(wù)，卻仍然有可能因工程質(zhì)量不合格而受到毀滅性的處罰;簡而言之，監(jiān)理有可能在無過失的情況下，受到嚴(yán)重處罰。顯然這樣的結(jié)論是不合理的，但是《條例》卻是如此規(guī)定的，監(jiān)理有可能為自己無過錯的質(zhì)量事故“埋單”;因此，現(xiàn)階段我們只能把它理解為“監(jiān)理執(zhí)業(yè)風(fēng)險”。
二、施工階段建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任
《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》對于施工階段，建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工單位組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位，施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門報告;工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”
對于監(jiān)理違反條例的處罰，條例規(guī)定：“第五十七條，違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任，造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
(一)未對施工單位組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進(jìn)行審查的;
(二)發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;
(三)施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位未及時向有關(guān)部門報告的;
(四)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理的。”
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第一次對于一直有爭議的監(jiān)理是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任問題予以了明確，明確規(guī)定了監(jiān)理單位在建筑施工階段必須承擔(dān)安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任，使監(jiān)理單位從原來的道義上的提醒變?yōu)榱吮仨毘袚?dān)的職責(zé)。
從監(jiān)理工作內(nèi)容來看，安全生產(chǎn)與監(jiān)理的“三控制”工作是相互影響、密不可分的，原先人為的將安全生產(chǎn)監(jiān)理工作排除在監(jiān)理工作內(nèi)容之外從嚴(yán)格意義上講是不合理的，實際操作上也是不可能的。監(jiān)理在“三控制”工作中必然會涉及到安全問題，必然會受安全生產(chǎn)的影響;因此《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》對監(jiān)理單位在安全生產(chǎn)活動中監(jiān)理的責(zé)任的界定是符合實際情況的舉措，是大勢所趨。
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