監(jiān)理工程師對工程施工索賠的管理
發(fā)布時間：2013-06-25 新聞來源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟活動中承包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，正確處理索賠對有效地確定、控制工程造價，維護承發(fā)包雙方合法利益，保證工程順利進行具有重要意義。
工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟活動中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，正確處理索賠對有效地確定、控制工程造價，維護承發(fā)包雙方合法利益，保證工程順利進行具有重要意義。
隨著《建筑法》、《合同法》等法律法規(guī)的頒布實施，以及我國加入WTO，使我國建筑施工索賠管理，納入了法制化軌道。監(jiān)理委托合同賦予監(jiān)理工程師工程質(zhì)量、進度和投資控制的權(quán)利，然而在實際監(jiān)理工作中，監(jiān)理工程師往往只注重質(zhì)量、進度控制，而不注重投資方面的控制。因此監(jiān)理工程師應(yīng)克服只注重工程質(zhì)量、進度控制，忽視施工索賠管理的現(xiàn)象，把施工索賠當(dāng)作一項重要的工作來抓，提高對施工索賠管理重要性的認(rèn)識，加強施工索賠管理知識的學(xué)習(xí)與實踐，努力搞好施工索賠管理工作。
一、工程師索賠管理任務(wù)
索賠管理是監(jiān)理工程師進行工程項目管理的主要任務(wù)之一，其基本目標(biāo)是盡量減少索賠事件的發(fā)生，公平合理地解決索賠問題。
1．預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性。在施工合同形成和實施過程中，臨理工程師為業(yè)主承擔(dān)大量的具體的技術(shù)組織和管理工作。如這些工作中產(chǎn)生疏漏，給承包商施工造成干擾，則產(chǎn)生了索賠。所以臨理工程師在工作中應(yīng)側(cè)能預(yù)測到自己行為的后果，堵塞漏洞。在起草文件、下達指令、做出決定、答復(fù)請示時都應(yīng)注意到完備性嚴(yán)密性，頒發(fā)圖紙、做出計劃和實施方案時，都應(yīng)考慮到其正確性和地周密性。
2．通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生。監(jiān)理工程師應(yīng)對合同實施進行有力的控制，同時作為雙方的紐帶，應(yīng)做好協(xié)調(diào)、緩沖工作。通過對合同的監(jiān)督和跟蹤，不僅可以及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，也可以及早采取措施降低干擾事件的影響，減少雙方損失，還可以及早了解情況，為合理地解決索賠提供條件。
3．公正地處理和解決索賠。索賠的解決，是指承包商得到按合同規(guī)定的合理補償，而業(yè)主又不多支付，合同雙方都心悅誠服，對解決結(jié)果滿意，繼續(xù)保持友好合作關(guān)系。
二、工程師索賠的處理原則
1．公正原則。遇索賠事件時，監(jiān)理工程師應(yīng)以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上以合同為依據(jù)審查索賠要求的合理性、索賠價款的正確性。另外，業(yè)主、承包商也只有以合同為依據(jù)提出索賠時，才容易索賠成功。
2．協(xié)商一致原則。監(jiān)理工程師在處理和解決索賠問題時應(yīng)及時地與業(yè)主和承包方溝通，保持經(jīng)常性的聯(lián)系。在做出決定，特別是調(diào)整價格、決定工期和費用補償，做調(diào)解決定時，應(yīng)充分與合同雙方協(xié)商，最好達成一致，取得共識，這是避免索賠爭執(zhí)的最有效的辦法。
3．及時、合理處理索賠。如承包方的合理索賠要求長時間得不到解決，積累下來可能會影響其資金周轉(zhuǎn)，從而影響工程進度。此外，索賠初期可能只是普通的信件來往的單項索賠，拖到后期綜合索賠，將使索賠問題復(fù)雜化（如涉及利息、預(yù)期利潤補償、工程結(jié)算及責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等），大大增加處理索賠的難度。
4．必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，建立業(yè)務(wù)往來文件編號檔案等制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
5．加強索賠的前瞻性，有效避免過多的索賠事件的發(fā)生。監(jiān)理工程師應(yīng)對可能引起的索賠有所預(yù)測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發(fā)生。
三、監(jiān)理工程師對索賠的審查
1．審查索賠證據(jù)。工程師對索賠報告的審查，首先是判斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。有理是指索賠要求與合同條款或有關(guān)法規(guī)是否一致，受到的損失應(yīng)屬于非自己的責(zé)任原因所造成的。有據(jù)是指提供的證據(jù)滿足證明索賠要求成立；通常承包人可能提供的證據(jù)包括：合同文件、經(jīng)工程經(jīng)準(zhǔn)的施工進度計劃、合同履行過程中的來往函件、施工現(xiàn)場記錄、施工會議記錄、工程照片、工程師發(fā)布的各種書面指令、中期支付工程進度款的單證、檢查和試驗記錄、匯率變化表、各類財務(wù)憑證及其有關(guān)資料等。
2．審查工期延展要求。對索賠報告要求延展的工期，在審核中應(yīng)注意：一是劃清施工進度拖延的責(zé)任，只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期，才能批準(zhǔn)延展合同工期。可原諒延期又可分為原諒并給予補償費用的延期，和可原諒但不給與費用補償?shù)难悠�，后者是指承包人�?zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于業(yè)方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響了停式等。二是被延誤的工作是處于施工進度計劃關(guān)鍵線路工作影響時間超過該工作可自由支配的時間，也應(yīng)給予相應(yīng)的工期延展。三是無權(quán)要求承包人縮短合同工期。3．審查費用索賠要求。監(jiān)理工程師在審核索賠過程中，除了劃清合同責(zé)任外還應(yīng)注意索賠計算的取費合理性和計算的正確性。
（1）承包人可索賠的費用。索賠費用內(nèi)容一般可以包括以下八個方面，即人工費、設(shè)備費、材料費保函手續(xù)費、貸款利息、保險費、利潤和管理費。
（2）審核索賠取費的合理性。費用索賠涉及的款項較多，內(nèi)容復(fù)雜。承包人都是從維護的自身利益的角度解釋合同條款，進而申請索賠額，監(jiān)理工程師應(yīng)做到公正審核索賠報告申請，挑出不合理的取費項目或費率，一般情況下，可能涉及上述8種費用的某幾項，所以應(yīng)檢查費項目的合理性。
（3）審核索賠計算的正確性。不僅要審核承包人的索賠計算中是否有數(shù)學(xué)計算錯誤，更應(yīng)關(guān)注所采用的費率是否合理、適度。主要注意的問題包括：
①在工程量清單報價中，工程量表中的單價是綜合單價，不僅含有直接費，還包括間接費、風(fēng)險費、輔助施工機械費公司管理費和利潤等項目的攤銷成本。在索賠計算中不應(yīng)有重復(fù)取費。
②停工損失中，不僅以計日工費計算。閑置人員不應(yīng)計算在此期間的獎金、福利等報酬，通常采取人工單價乘以折算系數(shù)計算，停駛的機械費補償，應(yīng)按機械折舊費或設(shè)備租憑費計算，不應(yīng)包括運轉(zhuǎn)操作費用。
③正確區(qū)分停工損失與因工程師臨時改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別。
四、程師對索賠的反駁
監(jiān)理工程師可以對承包人不合理索賠或者索賠中的不合理部分進行反駁。通常可以對承包人的索賠提出質(zhì)疑的情況有：
1．索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任。
2．業(yè)主和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大小。
3．事實依據(jù)不足。
4．合同依據(jù)不足。
5．承包人未遵守意向通知要求。
6．合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補償責(zé)任。
7．承包人以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索賠要求。
8．承包人沒有采取適當(dāng)措施避免呀減少損失。
9．承包人必須進一步提供證據(jù)。
10．損失計算夸大等。
五、預(yù)防和減少施工索賠
眾所周知，索賠雖不可能完全避免，但通過監(jiān)理工程師努力可以預(yù)防和減少索賠事件的發(fā)生。
1．正確理解合同規(guī)定。正確理解合同規(guī)定，是雙方協(xié)調(diào)一致的合理、完全履行合同的前提條件。由于施工合同通常比較復(fù)雜，雙方站在各自立場上對合同規(guī)定的理解往往不可能完全一致，總會或多或少進存在某些分歧。這種分歧經(jīng)常是產(chǎn)生索賠的重要原因之一，所以業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包人都應(yīng)該認(rèn)真研究合同文件，以便盡可能在誠信的基礎(chǔ)上正確、一致地理解合同的規(guī)定，減少索賠的發(fā)生。
2．做好日常監(jiān)理工作，隨時與承包人保持協(xié)調(diào)。做好日常監(jiān)理工作是減少索賠的重要手段、監(jiān)理工程師應(yīng)善于預(yù)見、發(fā)現(xiàn)和解決問題對工程產(chǎn)生額外成本或其他不良影響以前，就把它們糾正過來，就可以避免發(fā)生與此有關(guān)的索賠。對工程質(zhì)量、完成工作量等，監(jiān)理工程師應(yīng)該盡可能在日常工作中與承包人隨時保持協(xié)調(diào)，每天或每周對當(dāng)天或本周的情況進行會簽、取得一致意見，而不要等到需要付款時再一次性處理。
3．盡量為承包人提供力所能及的幫助。承包人在施工過程中肯定會遇到各種各樣的困難。雖然從合同上講，業(yè)主（監(jiān)理工程師）沒有義務(wù)向其提供幫助，但從共同努力建設(shè)好工程這一點來講，還是應(yīng)該盡可能地提供一些幫助。這樣不僅可以免遭或少遭損失，從而避免或減少索賠；而且承包人對某些似是而非、模棱兩可的索賠機會，還可能基于友好考慮而主動放棄。
4．建立和維護工程師處理合同事務(wù)的威信。監(jiān)理工程師自身必須有公正的立場、良好的合作精神和處理問題的能力，這是建立和維護其威信的基礎(chǔ)。如果承包人認(rèn)為監(jiān)理工程師明顯偏袒業(yè)主或處理問題能力較差甚至是非不分，他就會更多地提出索賠，而不管是否足夠的依據(jù)，以求“以量取勝”或“蒙混過關(guān)”。如果監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)立場公正、有豐富的經(jīng)驗知識、有較高的威信，就會促使承包人在提出索賠前認(rèn)真做好準(zhǔn)備工作，只提出那些有充足依據(jù)的索賠，“以質(zhì)取勝”，從而減少提出索賠的數(shù)量。業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包人應(yīng)該從一開始就努務(wù)建立和維持相互關(guān)系的良性循環(huán)，這對合同順利實施是非常重要的。
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