監(jiān)理的風(fēng)險及規(guī)避策略
發(fā)布時間：2013-06-25 新聞來源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
中文摘要：現(xiàn)行的竣工驗(yàn)收備案制度頒布實(shí)施后，監(jiān)理單位的地位和作用發(fā)生了重大變化，而所面臨的風(fēng)險也越來越明顯，工程質(zhì)量、安全和合同風(fēng)險成為監(jiān)理的主要風(fēng)險。作者從四大建設(shè)主體的質(zhì)量行為以及合同簽訂等敘述了規(guī)避和化解監(jiān)理風(fēng)險的體會。
隨著我國建筑法、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》以及新的竣工驗(yàn)收備案制度的頒布實(shí)施，監(jiān)理單位作為重要的建設(shè)工程主體之一的地位和作用已經(jīng)得到社會的廣泛認(rèn)可。與此同時，監(jiān)理的責(zé)任越來越重，責(zé)任范圍也越來越廣，社會對監(jiān)理的要求越來越高，監(jiān)理單位所面臨的風(fēng)險越來越明顯。如何規(guī)避和化解這些風(fēng)險，是從事監(jiān)理工作，尤其是監(jiān)理單位經(jīng)營者和管理者們所必須考慮和面對的問題。當(dāng)前監(jiān)理工作的風(fēng)險主要來自兩個方面：一是工程質(zhì)量及安全風(fēng)險。工程質(zhì)量不合格，不能達(dá)到設(shè)計或合同約定的要求，甚至造成重大質(zhì)量和安全事故，從而引起承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；二是監(jiān)理合同風(fēng)險。合同的簽訂不平等，向業(yè)主承諾了監(jiān)理責(zé)任范圍以外的難以做到的條款，使得監(jiān)理目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，酬金不能全部收回或不能按期收取。
1 監(jiān)理工作產(chǎn)生風(fēng)險的原因。產(chǎn)生第一種情況的原因有很多，但歸根結(jié)底是人的因素，即由以下四大建設(shè)主體的質(zhì)量行為所導(dǎo)致。
(1) 勘察單位。由于勘察單位的質(zhì)量行為不能滿足規(guī)范要求，而使工程出現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)由勘察單位承擔(dān)主要責(zé)任。但監(jiān)理人員在地基驗(yàn)槽、試樁、打樁過程中發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與勘測報告有重大出入時就有風(fēng)險，此時必須請勘察單位有關(guān)人員一起到場參與確認(rèn)，如有異議應(yīng)以書面形式予以明確。
(2) 設(shè)計單位。因?yàn)樵O(shè)計單位的失誤而造成的質(zhì)量事故應(yīng)由設(shè)計單位承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)建筑法的有關(guān)條款，監(jiān)理單位有責(zé)任和義務(wù)檢查設(shè)計文件。這就要求監(jiān)理工程師具有豐富的施工經(jīng)驗(yàn)和扎實(shí)的工程基礎(chǔ)知識，能發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對一些常見的設(shè)計問題，并以書面形式提出尋求解決的方案，對一些需要大量數(shù)據(jù)、計算才能核實(shí)發(fā)現(xiàn)的問題，雖無需承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任但也要善于識別。
(3) 建設(shè)單位。第一種是以政府投資行為為主體的大型公共建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主，一般行為比較規(guī)范。施工單位、監(jiān)理單位和設(shè)計單位都通過招投標(biāo)選擇，工程目標(biāo)明確，質(zhì)量要求較高，有政府監(jiān)督和社會關(guān)注。這類工程項(xiàng)目施工企業(yè)的素質(zhì)一般較好，人為造成質(zhì)量事故的可能性較小。第二種是開發(fā)商，包括寫字樓、商品住宅和營業(yè)用房的房地產(chǎn)開發(fā)商。他們常會出現(xiàn)資金短缺或資金不能及時到位、工期目標(biāo)不能保證，質(zhì)量目標(biāo)一般的情況。第三種是集體企業(yè)。盡管改革開放、轉(zhuǎn)換機(jī)制、股份改制已經(jīng)歷了十多年，但在這些企業(yè)中還有著計劃經(jīng)濟(jì)的烙印。這部分業(yè)主工作嚴(yán)謹(jǐn)，一般要求工期目標(biāo)合理、質(zhì)量目標(biāo)高。以上三類業(yè)主對社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設(shè)施工許可證、報建、審批等必要手續(xù)能相應(yīng)完備，建設(shè)行為相對比較規(guī)范。第四種是個體私營業(yè)主。隨著個體私營企業(yè)的大力發(fā)展，這類業(yè)主的工程也越來越多。相對而言，他們的行為最不規(guī)范，往往不按建設(shè)程序辦理合法手續(xù)，資金不到位就盲目開工。他們的要求往往是造價極低、進(jìn)度極緊、質(zhì)量由監(jiān)理把關(guān)、而且資金不到位。這類工程最易出現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，甚至產(chǎn)生質(zhì)量和安全問題。由于該類業(yè)主常采用最低價中標(biāo)，且在工程招投標(biāo)前大多要求承包商作出降價的書面承諾，實(shí)際承包價格已低于或接近成本價格，而承包商又為了追求利潤，往往會采購假冒偽劣低價的建筑材料，如果控制不嚴(yán)，隨時有可能將不合格材料用于工程。他們盡可能地減少技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的投入，大量使用未經(jīng)培訓(xùn)的廉價農(nóng)民工，客觀上降低了施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這就給工程實(shí)體質(zhì)量帶來巨大的風(fēng)險。當(dāng)然這類風(fēng)險的主因也在于業(yè)主。
(4) 施工單位。在新的竣工驗(yàn)收備案制度下，施工單位作為驗(yàn)收組的成員之一，他們往往會不實(shí)事求是，隱瞞事實(shí)，不按施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對自己的工程進(jìn)行驗(yàn)收，常常會將不合格工程報為“合格”工程交由監(jiān)理評估。還有一些類似于游擊隊(duì)式的非法分包、非法轉(zhuǎn)包的小型建筑企業(yè)、個體包工頭，他們可能利用其方方面面的關(guān)系，干擾工程驗(yàn)收的正常開展。
2 監(jiān)理單位應(yīng)對風(fēng)險的規(guī)避策略。針對以上對各主體方行為的分析，監(jiān)理單位為對自身的質(zhì)量行為負(fù)責(zé)，在經(jīng)營活動和監(jiān)理活動中要有相應(yīng)的對策。監(jiān)理單位在承攬業(yè)務(wù)時，應(yīng)采取抓大放小的策略，盡量避免承接那些行為不規(guī)范的業(yè)主的工程，而將大型公共建筑、基礎(chǔ)設(shè)施或大型工程作為業(yè)務(wù)承接的重點(diǎn)。盡管大項(xiàng)目技術(shù)含量高，施工難度大，但地方行政主管部門、業(yè)主、施工單位都高度重視，施工隊(duì)伍一般都通過貫標(biāo)認(rèn)證，有一套完整的、系統(tǒng)的管理制度和質(zhì)量、安全保證體系，技術(shù)裝備強(qiáng)，人員管理到位，業(yè)主按建設(shè)程序辦理了各種手續(xù)。所有這些外部條件為規(guī)范地實(shí)施監(jiān)理創(chuàng)造了有利條件。監(jiān)理單位當(dāng)然也有自身的原因，如監(jiān)理合同的簽訂不慎重、不平等，從而導(dǎo)致無法實(shí)施或監(jiān)理目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致監(jiān)理酬金不能全部收回或不能按期收取。因此，監(jiān)理單位的經(jīng)營人員在合同訂立時要嚴(yán)謹(jǐn)，不能模棱兩可。對超出合同示范文本之外的條款要進(jìn)行風(fēng)險分析，對附加工作應(yīng)嚴(yán)格界定，對工期延長和工程量增加應(yīng)有相應(yīng)說明，并對酬金的收取和最終收取時間要有明確的約定，防止留下爭議。對業(yè)主不委托工程決算審計的工程，酬金的最終支付時間不應(yīng)定在審計完成后，否則，只要業(yè)主不完成審計，酬金便無權(quán)收取。尤其是業(yè)主委托和授權(quán)的范圍要清晰，監(jiān)理的權(quán)利和義務(wù)要清楚。當(dāng)然在實(shí)施過程中，要抓好現(xiàn)場監(jiān)理的質(zhì)量行為，這一點(diǎn)是整個監(jiān)理工作的基礎(chǔ)，也是規(guī)避監(jiān)理風(fēng)險所必不可少的。對于現(xiàn)場監(jiān)理的質(zhì)量行為必須在領(lǐng)導(dǎo)意識和組織落實(shí)上加以明確。監(jiān)理單位對承接的每一項(xiàng)工程都要予以重視，不能因?yàn)閻盒愿偁幗档捅O(jiān)理收費(fèi)就拼湊人員去應(yīng)付監(jiān)理而增大監(jiān)理風(fēng)險。在做好質(zhì)量監(jiān)控的基礎(chǔ)上，還要協(xié)助承包商解決工程中出現(xiàn)的問題，同時運(yùn)用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同、法律等手段幫助業(yè)主提高投資效益。現(xiàn)場管理工作要落到實(shí)處。許多監(jiān)理人員是施工單位出身，但切不能將施工單位的一些陋習(xí)帶進(jìn)監(jiān)理工作。如把施工組織設(shè)計當(dāng)作“花瓶”束之高閣；監(jiān)理資料不真實(shí)、與施工進(jìn)展動態(tài)不同步；項(xiàng)目監(jiān)理人員濫竽充數(shù)等。除了合同訂立應(yīng)注意的問題外，在酬金的收取方面，現(xiàn)場監(jiān)理人員要清楚監(jiān)理合同的條款。一方面要按照合同所賦予的權(quán)力、規(guī)定的義務(wù)和工作范圍積極開展工作，同時要按合同的約定及時收取監(jiān)理酬金。如果收取酬金較為困難，要有書面說明，或通過雙方協(xié)商解決；如果業(yè)主故意拖延，那就要運(yùn)用合同、法律等手段向業(yè)主提出要求。在運(yùn)用法律手段時，現(xiàn)場監(jiān)理工作的質(zhì)量行為必須達(dá)到合同的約定，并能夠拿出資料來證明監(jiān)理工作的質(zhì)量。做到這一點(diǎn)雖有很大難度，但在市場經(jīng)濟(jì)條件下依法辦事，以合同為依據(jù)是不容置疑的。總的說來，監(jiān)理單位規(guī)避和化解風(fēng)險要做到以下幾點(diǎn)：
一是承攬業(yè)務(wù)時盡量避免一些質(zhì)量行為極不規(guī)范的業(yè)主；
二是在訂立合同時要條文清楚，權(quán)利義務(wù)明確，合同雙方違約責(zé)任、監(jiān)理服務(wù)的時間界限不能模棱兩可；
三是要公正、廉潔、規(guī)范地進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理現(xiàn)場管理制度要完善，職責(zé)要落實(shí)，且工作的開展要有計劃、有重點(diǎn)、有措施，質(zhì)量記錄要及時、仔細(xì)、真實(shí)、清晰，并多以文字記錄和數(shù)據(jù)說話；四是要按合同約定及時收取監(jiān)理酬金，一定要嚴(yán)格履行合同，同時要正確運(yùn)用法律等手段維護(hù)自己的權(quán)益。
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