監(jiān)理在投資控制中的地位和作用
發(fā)布時(shí)間：2013-06-21 新聞來源：一覽監(jiān)理英才網(wǎng)
投資控制是監(jiān)理項(xiàng)目管理的三個(gè)基本要素之一，但近年來監(jiān)理工作偏離了原來的初衷，使之未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。闡述了目前投資控制的現(xiàn)狀，提出了監(jiān)理應(yīng)通過自身的努力、取信于業(yè)主、做好投資控制工作，并結(jié)合具體工程介紹了投資控制工作的開展情況。
投資控制是項(xiàng)目管理三個(gè)基本要素之一。監(jiān)理作為項(xiàng)目管理的主體在項(xiàng)目管理的三大控制中扮演著非常重要的角色，其在投資控制中的角色和地位是和質(zhì)量進(jìn)度控制一樣重要的。監(jiān)理最初的引進(jìn)是為投資控制而建立的，上世紀(jì)80年代運(yùn)用世行亞行貸款項(xiàng)目，投資方需要監(jiān)理為其把關(guān)，憑著監(jiān)理的認(rèn)可投資方支付各項(xiàng)費(fèi)用，沒有監(jiān)理的簽認(rèn)不得付款。隨著監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展，摻雜著各種因數(shù)和社會(huì)問題，監(jiān)理發(fā)展似乎偏離了原來的初衷。在項(xiàng)目建設(shè)中業(yè)主為了應(yīng)付建設(shè)程序檢查不情愿地聘請(qǐng)監(jiān)理，有的請(qǐng)上監(jiān)理也只是質(zhì)量上讓你檢查驗(yàn)收，更談不上投資控制。以致社會(huì)上認(rèn)為監(jiān)理就是個(gè)“質(zhì)量員”，在投資控制方面實(shí)際上是沒有地位的，所以對(duì)工程管理發(fā)揮不了更好的作用。建設(shè)監(jiān)理從起步到現(xiàn)在已20多年了，監(jiān)理的地位得到了法律的認(rèn)可，作為監(jiān)理要通過自身的努力，更要通過社會(huì)的廣泛認(rèn)同和建筑市場(chǎng)的規(guī)范逐步提高監(jiān)理的地位。
1 在工程監(jiān)理中投資控制現(xiàn)狀
1.1 建設(shè)工程造價(jià)管理歸口分散。一個(gè)工程建設(shè)要從項(xiàng)目設(shè)想、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建設(shè)到竣工投產(chǎn)，前期主要是設(shè)計(jì)院做投資分析，設(shè)計(jì)完成后有招標(biāo)代理公司進(jìn)行招標(biāo)，標(biāo)底要請(qǐng)?jiān)靸r(jià)咨詢機(jī)構(gòu)編制，施工階段由施工單位編報(bào)工程款監(jiān)理審查，再由造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)審計(jì)然后支付。這樣在建設(shè)過程中監(jiān)理只是在建設(shè)過程的小段區(qū)間內(nèi)工作，大量的工作是由造價(jià)機(jī)構(gòu)來做，所以弱化了監(jiān)理投資控制。監(jiān)理被檢查的主管部門是質(zhì)檢站，安檢站，監(jiān)理大量的工作以質(zhì)量、安全為主。造成了監(jiān)理只是質(zhì)檢員、安全員的社會(huì)印象。
1.2 業(yè)主特權(quán)地位對(duì)監(jiān)理的影響。在項(xiàng)目管理中業(yè)主是處于主導(dǎo)地位的，因?yàn)樗峭顿Y者。他們常常認(rèn)為監(jiān)理是我雇傭的什么事都要聽我的，有時(shí)認(rèn)為監(jiān)理素質(zhì)不高業(yè)務(wù)不精用你只是個(gè)擺設(shè)，更不敢把投資控制大權(quán)交給你，聽信一些不良的監(jiān)理行為如監(jiān)理和施工單位串通一氣欺瞞業(yè)主、對(duì)施工單位吃拿卡要，業(yè)主有這樣的思想就不信任監(jiān)理了。監(jiān)理在這樣的業(yè)主環(huán)境中越做越被動(dòng)，不能有一個(gè)正確的監(jiān)理地位。
1.3 施工單位和業(yè)主的特殊關(guān)系對(duì)監(jiān)理的影響。一個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)主要靠施工單位來完成，建成后主要功績(jī)是施工單位，施工單位傲氣大。再加上一些社會(huì)不良之風(fēng)更顯出施工單位的優(yōu)勢(shì)。施工單位常請(qǐng)業(yè)主吃飯消費(fèi)，關(guān)系就拉近了辦事就方便了，必然地位就提高了。施工單位說什么業(yè)主就信什么，有些項(xiàng)目上監(jiān)理提出一些不同意見施工單位不尊重甚至有的還要排斥監(jiān)理。
1.4 監(jiān)理本身水平低下。由于上述原因監(jiān)理得不到社會(huì)信任，監(jiān)理費(fèi)給得少使監(jiān)理工作得不到健康發(fā)展，聘不到優(yōu)秀人才，有些監(jiān)理部滿足不了業(yè)主對(duì)監(jiān)理工作要求。有些監(jiān)理人員工程量計(jì)算不了，圖紙看不懂，也難怪人家看不起。
1.5 參建各方行為不規(guī)范。改革開放以來我國(guó)的法律法規(guī)越來越健全，建設(shè)程序越來越規(guī)范，建筑法招標(biāo)投標(biāo)法及配套的規(guī)定辦法越來越嚴(yán)密。即使這樣人們還是要鉆空子，避繞法律法規(guī)使得工作復(fù)雜化。如業(yè)主沒有圖紙就要報(bào)建就要招標(biāo)，有些項(xiàng)目暗示一個(gè)價(jià)格，編造一套投標(biāo)文件應(yīng)付了招標(biāo)程序，使建設(shè)合法化。一旦中標(biāo)后問題就出現(xiàn)了，圖紙與實(shí)際不符，和投標(biāo)時(shí)方案相差很大，施工單位通過變更或其他方法增加工作量，投資工作十分復(fù)雜麻煩。
1.6 合同含糊不清。簽訂合同時(shí)很草率，或拿來個(gè)范本改個(gè)名稱就用，不認(rèn)真研究合同條款，尤其是涉及投資控制的預(yù)付款工程款，變更、索賠等。在實(shí)際工程中常常出現(xiàn)合同問題，一旦出現(xiàn)就扯皮。
2 監(jiān)理應(yīng)強(qiáng)練自身取信于業(yè)主。做好投資控制按照建筑法的定位監(jiān)理的地位應(yīng)該是與業(yè)主施工單位平等的第三方，但從上面的分析監(jiān)理是得不到應(yīng)有的地位的。隨著國(guó)家的重視以及建設(shè)主管部門、監(jiān)理協(xié)會(huì)大量的工作，采取了規(guī)范市場(chǎng)提高監(jiān)理取費(fèi)，監(jiān)理費(fèi)實(shí)行專戶管理等措施，我們監(jiān)理的地位有了大大的提升。有了政府建設(shè)主管部門和協(xié)會(huì)的支持，同時(shí)我們也要練好內(nèi)功公正科學(xué)地履行職責(zé)才能贏得業(yè)主的認(rèn)可和施工單位的信服。
2.1 加強(qiáng)監(jiān)理人員的培訓(xùn)。學(xué)習(xí)投資控制是監(jiān)理工作的重要部分，因此監(jiān)理要學(xué)習(xí)投資管理的基本知識(shí)。大型項(xiàng)目有專職的技經(jīng)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)投資控制，組織編制審核投資計(jì)劃、審核預(yù)付款、工程進(jìn)度款和工程結(jié)算。要求專職技經(jīng)人員必須精通業(yè)務(wù)。而在一些小型的項(xiàng)目中不設(shè)置專職技經(jīng)人員，總監(jiān)和項(xiàng)目監(jiān)理工程師都應(yīng)該懂得這方面的知識(shí)。有些人圖紙看不懂工程量算不來套不了預(yù)算定額，就不能很好地為業(yè)主服務(wù)。作為監(jiān)理只有運(yùn)用好這一手段才能夠更好地控制好工程管理好工程。
2.2 要理解工程造價(jià)的構(gòu)成和工程量清單。工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范2008年進(jìn)行了修訂。我們要懂清楚工程造價(jià)的體系和總價(jià)的形成。要知道工程量清單是工程項(xiàng)目的基礎(chǔ)，是形成工程實(shí)體分部分項(xiàng)工程的直接價(jià)格。除此之外還有滿足分部分項(xiàng)工程施工和安全的措施費(fèi)，施工企業(yè)的管理費(fèi)，政府及建設(shè)主管部門的規(guī)費(fèi)等等。掌握了這些基礎(chǔ)知識(shí)，你就能對(duì)施工單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行分析，分析價(jià)格的合理性，各項(xiàng)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)正確性，項(xiàng)目的分解等方面進(jìn)行審查評(píng)價(jià)。在實(shí)際監(jiān)理工作中我們要求監(jiān)理工程師把自己分管的項(xiàng)目都要進(jìn)行認(rèn)真計(jì)量計(jì)算，保存好計(jì)算書。一來通過計(jì)算對(duì)圖紙更進(jìn)一步學(xué)習(xí)，二來也作為工程結(jié)算和支付的依據(jù)。
2.3 學(xué)習(xí)掌握合同中有關(guān)投資控制的條款。項(xiàng)目中標(biāo)后要進(jìn)行合同談判，形成最終合同。監(jiān)理工程師的投資控制工作依據(jù)之一就是合同，如預(yù)付款進(jìn)度款的支付、變更的認(rèn)可和計(jì)算、質(zhì)量保證金的計(jì)算和扣除，在合同中都有規(guī)定。學(xué)習(xí)好合同的條款，就能夠得心應(yīng)手去處理這些問題。
2.4 進(jìn)度和質(zhì)量是兩個(gè)前提。工程項(xiàng)目管理的另外兩個(gè)要素進(jìn)度和質(zhì)量是施工階段投資控制的前提，沒有進(jìn)度就沒有工程量的形成，就沒有進(jìn)度款的支付。質(zhì)量不合格就要按有關(guān)規(guī)定拒付工程款或者返工賠償損失。各個(gè)階段工程款的支付，都是投資控制的手段，都是在前面兩個(gè)前提條件滿足后才能進(jìn)行支付的。進(jìn)度款支付時(shí)，管理人員要對(duì)其進(jìn)行審核和管理。只有在這個(gè)月內(nèi)完成了所有計(jì)劃工作質(zhì)量滿足要求，才支付進(jìn)度款；若不能滿足要求，則不能支付進(jìn)度款。
2.5 掌握動(dòng)態(tài)控制的理論和方法。一個(gè)工程的建設(shè)需要一定的時(shí)間。在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)會(huì)發(fā)生很多問題，如合同問題，有些條款進(jìn)行不下去，則要修訂合同條款或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，再嚴(yán)重時(shí)有可能終止合同。有圖紙和工程量變化和施工環(huán)境等變化，這時(shí)就要進(jìn)行變更和索賠。在工程進(jìn)行期間如遇到政策性變化，價(jià)格變動(dòng)利率稅率變化則更據(jù)合同的約定做出調(diào)整。因此監(jiān)理工程師要學(xué)好有關(guān)方面的知識(shí)，以應(yīng)對(duì)工程中出現(xiàn)的量?jī)r(jià)變化問題。
3 監(jiān)理投資控制管理二則
3.1 晉中供電分公司培訓(xùn)中心公寓樓項(xiàng)目該項(xiàng)目位于晉中市榆次區(qū)北田鎮(zhèn)，是一幢集培訓(xùn)、會(huì)議、住宿為一體的綜合性建筑。公寓樓項(xiàng)目建設(shè)在北區(qū)開發(fā)建設(shè)，公寓樓東、西邊為規(guī)劃道路，南邊相鄰地塊內(nèi)有窯洞房和池塘，平面布置呈南北方向“H”型，建設(shè)占地面積為2286m2，總建筑面積為1萬余m2。公寓樓內(nèi)設(shè)有標(biāo)準(zhǔn)間120套，共240個(gè)床位；在4層、5層各布置有能容納30人左右的小型會(huì)議室，4層設(shè)有一個(gè)能容納400人左右的報(bào)告廳，1層設(shè)有北區(qū)配電間和消防控制室；公寓樓每層均有服務(wù)間、洗手間，有兩座樓梯及兩部電梯供人員上下通行。在這一項(xiàng)目中，項(xiàng)目監(jiān)理開展了以下投資控制工作。
(1) 學(xué)習(xí)合同和招投標(biāo)文件。該項(xiàng)目是比較典型的公共建筑工程，設(shè)計(jì)文件比較詳細(xì)，招投標(biāo)程序合理，投標(biāo)文件及報(bào)價(jià)比較合理。合同按中標(biāo)價(jià)簽訂。經(jīng)過對(duì)工程的分析研究并和業(yè)主商定在投資控制上嚴(yán)格按合同和中標(biāo)價(jià)控制管理。監(jiān)理人員在前兩個(gè)月，通過手工計(jì)算把圖紙工程量完整地算了一遍，同時(shí)把圖紙參數(shù)及圖形輸入到神機(jī)妙算計(jì)算軟件中，計(jì)算機(jī)軟件又算了一遍，把計(jì)算結(jié)果和施工單位進(jìn)行對(duì)比分析，都沒有超過合同調(diào)整的范圍。雙方和業(yè)主都認(rèn)可了工程量計(jì)算結(jié)果。
(2) 工程量清單隨工程量分解，工程量清單是以分部分項(xiàng)工程總價(jià)體現(xiàn)的，而工程施工順序是按施工組織設(shè)計(jì)和其邏輯關(guān)系進(jìn)行的，投資控制進(jìn)度款支付是按照每一時(shí)間段完成工程量來支付的，這樣在每個(gè)分項(xiàng)工程及每個(gè)檢驗(yàn)批都加載了分解的費(fèi)用，每個(gè)月通過監(jiān)理工程師審查就可以直接算出計(jì)劃值和完成值。通過培訓(xùn)施工單位和監(jiān)理熟練使用P3軟件，7月份完成了綜合計(jì)劃的編制，這個(gè)計(jì)劃有時(shí)間有費(fèi)用，非常直觀并操作性強(qiáng)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投資管理有很大的意義。
(3) 預(yù)付款的支付。通過P3軟件計(jì)算出了2009年、2010年和2011年的計(jì)劃投資額，按合同約定預(yù)付款比例由施工單位上報(bào)監(jiān)理，監(jiān)理審核后報(bào)業(yè)主審批。通過兩年的預(yù)付款支付，各方都認(rèn)為規(guī)范合理。
(4) 進(jìn)度款的支付。進(jìn)度款的支付是按月進(jìn)行的，每月施工單位要上報(bào)下月的綜合計(jì)劃，這個(gè)計(jì)劃有完成哪些工序作業(yè)完成哪些檢驗(yàn)批工程，同時(shí)有完成這些任務(wù)的投資計(jì)劃。到月末監(jiān)理工程師簽認(rèn)合格工程和完成的量，技經(jīng)人員將其錄入軟件中則算出了當(dāng)月完成投資額。報(bào)監(jiān)理審查后報(bào)業(yè)主審批。通過1年多的應(yīng)用，在投資控制上施工單位及業(yè)主都比較滿意。合同是總價(jià)合同，工程量清單比較規(guī)范，通過前期一次性計(jì)算和分解減少了平時(shí)計(jì)算的工作量，通過前期的審查約定也減少了工作中扯皮現(xiàn)象的發(fā)生。
3.2 山西省電力設(shè)計(jì)院綜合業(yè)務(wù)樓項(xiàng)目該項(xiàng)目選址在太原市迎澤大街電力設(shè)計(jì)院院內(nèi)，框架剪力墻結(jié)構(gòu)，地下1層、地上24層，總建筑面積2.9萬m2。該項(xiàng)目2008年底規(guī)劃，2009年初招標(biāo)，由于手續(xù)問題未能及時(shí)開工，直到2010年5月才開工，年底基礎(chǔ)工程完成。2010年5月份手續(xù)完成后，業(yè)主組織施工、監(jiān)理方積極開展準(zhǔn)備工作。但時(shí)隔1年多出現(xiàn)了許多問題，給工作帶來許多麻煩，如設(shè)計(jì)圖上的結(jié)構(gòu)層高有變化，平面布局也有一些變化：地下1層層高加深到-7m，局部-9m，開挖深度-11m，原來CFG樁改為鋼筋混凝土灌注樁。這一改變與原來圖紙有較大的出入，使原來投標(biāo)書中的工程量投標(biāo)價(jià)格不能適應(yīng)新的圖紙了。在這樣的情況下經(jīng)與業(yè)主和施工單位研究，按施工圖預(yù)算進(jìn)行結(jié)算。2010年主要工程是地基處理工程，5月份拆除，6月份試樁，7月～9月支護(hù)，9月～11月工程樁，12月基礎(chǔ)開挖。在這一項(xiàng)目中，項(xiàng)目監(jiān)理開展了以下的投資控制工作。
(1) 工程量計(jì)算。工程量計(jì)算是監(jiān)理工程師必須做的一項(xiàng)工作，計(jì)量方式確定后要求監(jiān)理人員對(duì)施工的每道作業(yè)都要計(jì)量，為月末支付做好準(zhǔn)備。前期樁基工程比較簡(jiǎn)單對(duì)試樁、工程樁和支護(hù)都進(jìn)行了計(jì)算。
(2) 做好簽證記錄，簽證確認(rèn)比較麻煩，施工單位凡是工作都要拿來簽證。對(duì)這一問題召開了專題會(huì)議，凡是能夠形成工程量的，要有簡(jiǎn)圖說明，不能形成工程量的要簽認(rèn)工日和機(jī)械。這樣就規(guī)范了現(xiàn)場(chǎng)的簽證管理。比如打樁遇到地下3m處兩道原城市排水干渠，要求施工單位劃出草圖表明尺寸和說明才給予簽證，對(duì)于期間的配合用工和機(jī)械不得計(jì)量。該項(xiàng)目地處太原市中心，市政建設(shè)執(zhí)法等原因禁止施工及業(yè)主原因直接造成停窩工的情況可以簽證人工機(jī)械的窩工損失。監(jiān)理工程師都在監(jiān)理日志上詳細(xì)記錄，以同簽證對(duì)應(yīng)。
(3) 施工單位預(yù)算審核。施工單位在灌注樁施工時(shí)，A4-290增加基坑深度超過了1.5m時(shí)1.1的系數(shù)。對(duì)于這一問題監(jiān)理分析，雖然現(xiàn)場(chǎng)取了0.2m混凝土院面和1.4m的雜土，深度超過了1.5m，但是面積較大不屬于基坑基槽下施工，所以不應(yīng)計(jì)取這個(gè)系數(shù)。對(duì)于后壓漿因?yàn)闆]有相應(yīng)的定額，對(duì)施工單位上報(bào)的預(yù)算進(jìn)行工料測(cè)算，通過平時(shí)的記錄和消耗材料消耗人工和機(jī)械折算算出該工序單價(jià)，每米降低了100多元�；又ёo(hù)在混凝土貫梁四角上設(shè)計(jì)為直徑600mm鋼管支撐。定額套用A11-16定額說明是單面焊接，實(shí)際情況是兩頭都焊接，增加了1.5的系數(shù)，比較符合實(shí)際。
監(jiān)理工程師通過量的審查，定額和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況的分析，完成了施工單位上報(bào)預(yù)算的審查，并把審查意見上報(bào)業(yè)主審查。對(duì)工程進(jìn)行投資的控制管理工作，是監(jiān)理的重要工作之一。監(jiān)理必須要有較強(qiáng)的投資控制意識(shí)和業(yè)務(wù)能力，認(rèn)真做好記錄和計(jì)量，對(duì)投資問題善于分析總結(jié)，用誠(chéng)實(shí)公正的心態(tài)給業(yè)主提供充分可信的資料，業(yè)主肯定是會(huì)滿意的。
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